Robinhood виплатить $29,75 млн для врегулювання претензій FINRA
Онлайн-брокер Robinhood погодився сплатити штраф у розмірі $29,75 млн для врегулювання претензій, пов’язаних із порушеннями у сфері нагляду та дотримання нормативних вимог, які висунула FINRA.
З загальної суми $26 млн складає цивільний штраф, а $3,75 млн – компенсації для клієнтів.
Згідно з інформацією FINRA, Robinhood не вжила заходів для усунення «тривожних сигналів про потенційну неправомірну поведінку», що призвело до порушень норм протидії відмиванню коштів, нагляду та розкриття даних.
Під час перевірки стало відомо, що з березня 2020 по січень 2021 року платформа не забезпечила належний контроль за своєю кліринговою системою. Це час збіглося з піком попиту на брокерські послуги та обмеженням торгівлею акціями GameStop (GME) і AMC Entertainment Holdings (AMC).
Robinhood не виявила маніпулятивні угоди, підозрілі фінансові транзакції та випадки злому акаунтів клієнтів. Регулятор також виявив, що компанія відкрила «тисячі рахунків» без належної перевірки особи користувачів.
FINRA підкреслила, що платформа не запровадила і не реалізувала адекватні заходи протидії відмиванню грошей, а також порушувала норми у взаємодії з контентом у соціальних мережах. У публікаціях, що просувалися через залучених блогерів, містилися необ’єктивні заяви, які могли ввести в оману.
Виплати клієнтам пов’язані з некоректним виконанням торгових заявок: Robinhood перетворювала ринкові ордери на лімітні, що призводило до отримання користувачами спотворених даних.
Robinhood погодилася з висновками FINRA, не визнаючи і не спростовуючи звинувачення.
Нагадаємо, у травні 2024 року Комісія з цінних паперів і бірж США попередила компанію про можливі порушення законодавства щодо цінних паперів, а 24 лютого 2025 року відмовилася від претензій.
